鹏华普天债券鹏华普天系列式证券投资基金更新的招募说明书摘要

娱乐新闻 2020-01-18200未知admin

  本基金经中国2003年4月28日证监基字[2003]61文件《关于同意鹏华普天系列式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2003年7月12日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国核准,但中国对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年7月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(本报告中财务数据未经审计)。

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件深圳副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委,现任国信证券股份有限董事长、,鹏华基金管理有限董事长。

  邓召明先生,董事,经济学博士,,国籍:中国。历任理工大学管理与经济学院、中国兵器工业总主任科员、中国处长、南方基金管理有限副总经理、中国第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限总裁、党总支。

  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省经济体制委员会主任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、深业(集团)有限助理总经理、深业控股有限副总经理、中国高新技术产业投资管理有限董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限董事总裁, 国信证券股份有限副总裁,国信证券股份有限顾问。

  Andrea Viara先生,董事,学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限(CAAM SGR)法务部、产品部,欧利盛资本资产管理股份(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份(Eurizon Capital S.A.)()企业服务部总经理。

  周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技术有限定价中心经理助理、国信证券股份有限资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

  史际春先生,董事,博士,国籍:中国。历任安徽大学、中国大学副教授,现任中国大学院教授、博士生导师,特殊津贴专家,兼任中经济研究会副会长、市会和法制委员会委员。

  张元先生,董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,委研究室干事、副处长、处长、副主任,金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任国债登记结算有限责任董事长兼;2007年12月至2010年12月,任国债登记结算有限责任监事长兼党委。

  高臻女士,董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限,现任曼达林投资顾问有限执行合伙人。

  黄俞先生,监事会,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信、正大财务工作,曾任鹏华基金管理有限董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限董事长。

  陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融券部总经理。

  SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

  于丹女士,职工监事,硕士,国籍:中国。历任市金杜(深圳)律师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。

  郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限证券基金事业部副经理、招商基金管理有限基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限,现任登记结算部总经理。

  刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问顾问,南方基金管理有限分副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限,现任鹏华基金管理有限总裁助理、首席市场官兼市场发展部、分总经理。

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件深圳副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委,现任国信证券股份有限董事长、,鹏华基金管理有限董事长。

  邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,,国籍:中国。历任理工大学管理与经济学院、中国兵器工业总主任科员、中国处长、南方基金管理有限副总经理、中国第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限总裁、党总支。

  高阳先生,副总裁,特许金融师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限经理,博时基金管理有限博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限副总裁。

  邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、硕士,国籍:中国。历任中国大学校办科员,中国办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限副总裁。鹏华普天债券

  高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限副总裁。

  苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限副总裁。

  高永杰先生,督察长,硕士,国籍:中国。历任办公厅秘书局干部,中国办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事副处长、处长,现任鹏华基金管理有限督察长。

  韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

  蒋鑫女士,国籍中国,经济学硕士,8年证券基金从业经验。历任中国中投证券有限责任研究总部研究员;2015年4月加盟鹏华基金管理有限,担任研究部资深研究员。2016年06月担任鹏华健康环保混合基金基金经理,2017年05月至2017年09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理,2017年07月担任鹏华消费领先混合基金基金经理,2017年07月担任鹏华普天收益混合基金基金经理,2017年12月担任鹏华优势企业基金基金经理。蒋鑫女士具备基金从业资格。

  梁浩先生,鹏华基金管理有限研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

  电 线年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,较上年上升2位;根据2017年美国《财富》发布的世界500强排行榜,交通银行营业收入位列第171位。

  截至2018年3月31日,交通银行资产总额为币92667.97亿元。2018年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母股东)币200.91亿元。

  交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  彭先生2018年2月起任本行董事长、执行董事。2013年11月起任本行执行董事。2013年11月至2018年2月任本行副董事长、执行董事,2013年10月至2018年1月任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任副总经理兼汇金投资有限责任执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国银行研究生部获经济学硕士学位。

  袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财院获硕士学位。

  截至2018年3月31日,交通银行共托管证券投资基金350只。此外,交通银行还托管了基金特定客户资产管理计划、证券客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、鹏华普天债券保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

  交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理,加强内部管理,托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,基金持有人的权益。

  1、性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  2、全面性原则:托管中心建立各二级部和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  3、性原则:托管中心负责受托基金资产的保管,基金资产与交通银行的自有资产相互,对不同的受托基金资产分别设置账户,核算,分账管理。

  4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,鹏华普天债券建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

  6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  根据《证券投资基金法》、《中商业银行法》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统规范管理,业务管理制,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。

  托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

  交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的性、合规性进行监督和核查。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国。

  交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国,同时通知基金管理人限期纠正。

  最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国银行、中国、中国银及有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理无的情况。

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

  注册地址:广州市天183大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  注册地址:深圳市福田区金田4018安厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:惠州市江北东江三55电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址:深圳市福田区益田6003荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619国际金融大厦A座41楼

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619国际金融大厦A座41楼

  注册地址:渝中区中山三107上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三8卓越时代广场()北座13层1301-1305、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三8卓越时代广场()北座13层1301-1305、14层

  办公地址:市大兴区亦庄经济区科创十一街18院京东总部A座17层

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。

  住所:中国(上海)贸易试验区陆家嘴环1318 星展银行大厦507 单元01 室

  普天债券基金以分享中国经济成长和资本稳健增值为旨,主要投资于债券及新股配售和增发,在充分控制风险的前提下实现基金财产的稳定增值。

  普天收益基金以分享中国经济成长和资本稳健增值为旨,主要投资于连续现金分红股票及债券,通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金财产的稳定增值。

  本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公行上市的股票、债券及中国允许基金投资的金融工具。其中,普天债券基金投资于债券和参与新股配售和增发;普天收益基金投资于连续分红的股票和债券,对连续分红企业的投资不少于股票资产的80%。

  1、普天债券基金投资策略(1)为明确的投资风格,普天债券基金设定了稳定的仓位比例。在正常市场状况下,本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80%,股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20%,现金或到期日在一年以内的债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。

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