ST步森3信披违规 董事长赵春霞等4人吃警示函

游戏新闻 2020-01-05118未知admin

  网站昨日公布的浙江行政监管措施决定书显示,浙江证监局对浙江步森服饰股份有限

  一、2018年10月25日,步森股份披露《2018年第三季度报告全文》,预计2018年归属于上市股东的净利润为亏损200万元至盈利500万元。2019年1月15日,步森股份披露《2018年度业绩预告修正公告》,预计2018年归属于上市股东的净利润为亏损1.85亿元至1.98亿元。经浙江证监局核查,步森股份2018年11月至12月期间发生大额退货事项,该事项对步森股份2018年利润产生重大影响。但步森股份未及时披露业绩预告修正公告。

  二、2018年12月24日,步森股份发布《关于收购麦考利科技有限10%股权的公告》,约定以现金2000万元收购徐卫东持有的麦考利科技有限10%的股权;针对上述收购事项,步森股份于2019年1月和4月分别与徐卫东签订相关补充协议,但步森股份未披露补充协议相关内容。因此,步森股份存在未披露重大事项进展公告的情形。

  三、2019年8月5日,步森股份第一大股东东方恒正科贸有限向股东大会提交《关于提名上市第五届董事会非董事的议案》和《关于提名上市第五届监事会非职工代表监事的议案》两项临时提案。但步森股份迟至2019年8月15日才对上述临时提案进行披露。因此,步森股份存在未及时披露临时提案的情形。

  上述行为违反了《上市信息披露管理办法》第二条、第、第二十五条、第三十条、第三十二条的。董事长兼董事会秘书赵春霞对上述行为负有主要责任;总经理兼财务总监封雪对业绩预告修正不及时负有主要责任;监事会作为股东大会召集人对临时提案披露不及时负有主要责任;时任总经理陈建飞对业绩预告修正不及时、重大事项进展公告未披露等行为负有主要责任。根据《上市信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的,浙江证监局决定对步森股份、赵春霞、封雪、、陈建飞予以警示并记入证券期货诚信档案。步森股份应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

  此外,现场检查中发现步森股份内部控制存在一定缺陷。步森股份应当对上述所有问题进行整改并在2019年9月15日前向浙江证监局提交书面报告。

  经中国经济网记者查询发现,步森股份于2018年10月25日发布的《2018年第三季度报告全文》中显示,在对2018年度经营业绩的预计中,年度归属于上市股东的净利润变动幅度为94.08%至.79%,归属于上市股东的净利润变动区间为-200万元至500万元。步森股份于2019年1月15日发布的《2018年度业绩预告修正公告》中显示,归属于上市股东的净利润与上年同期下降幅度为447%至486%,亏损1.85亿至1.98亿元,其修正原因为面临的诉讼和宏观经济下行。

  截至2019年6月30日,步森股份第一大股东为北方恒正科贸有限,持股2240万股,持股比例16%。当事人赵春霞自2018年3月16日起任步森股份董事长职务,任期至2021年3月15日;当事人陈建飞自2008年7月5日至2018年3月15日任步森股份三届董事长。

  当事人封雪自2018年3月16日起任步森股份董事,任期至2021年3月15日,自2019年6月12日起至今任总经理、财务总监。当事人自2018年12月21日起任监事会,任期至2021年3月15日。

  《上市信息披露管理办法》第二条:信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

  《上市信息披露管理办法》第:发行人、上市的董事、监事、高级管理人员应当、勤勉地履行职责,披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

  《上市信息披露管理办法》第二十五条:上市预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告。

  《上市信息披露管理办法》第三十条:发生可能对上市证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

  (三)订立重要合同,可能对的资产、负债、权益和经营产生重要影响;

  (四)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;

  (七)的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;

  (八)持有5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制的情况发生较大变化;

  (九)减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

  (十)涉及的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

  (十一)涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚;董事、监事、高级管理人员涉嫌违法被有权机关调查或者采取强制措施;

  (十四)裁决控股股东转让其所持股份;任一股东所持5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法表决权;

  (十八)获得大额补贴等可能对资产、负债、权益或者经营产生重大影响的额外收益;

  (二十)因前期已披露的信息存在差错、未按披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

  《上市信息披露管理办法》第三十二条:上市披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对上市证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

  《上市信息披露管理办法》第五十八条:上市董事、监事、高级管理人员应当对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

  上市董事长、经理、董事会秘书,应当对临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

  上市董事长、经理、财务负责人应对财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

  《上市信息披露管理办法》第五十九条:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国可以采取以下监管措施:

  一、2018年10月25日,你披露《2018年第三季度报告全文》,预计2018年归属于上市股东的净利润为亏损200万元至盈利500万元。2019年1月15日,你披露《2018年度业绩预告修正公告》,预计2018年归属于上市股东的净利润为亏损18,500万元至19,800万元。经核查,你2018年11月至12月期间发生大额退货事项,该事项对你2018年利润产生重大影响。但你未及时披露业绩预告修正公告。

  二、2018年12月24日,你发布《关于收购麦考利科技有限10%股权的公告》,约定以现金2000万元收购徐卫东持有的麦考利科技有限10%的股权;针对上述收购事项,你于2019年1月和4月分别与徐卫东签订相关补充协议,但你未披露补充协议相关内容。因此,你存在未披露重大事项进展公告的情形。

  三、2019年8月5日,你第一大股东北方恒正科贸有限向股东大会提交《关于提名上市第五届董事会非董事的议案》和《关于提名上市第五届监事会非职工代表监事的议案》两项临时提案。但你迟至2019年8月15日才对上述临时提案进行披露。因此,你存在未及时披露临时提案的情形。

  上述行为违反了《上市信息披露管理办法》第二条、第、第二十五条、第三十条、第三十二条的。董事长兼董事会秘书赵春霞对上述行为负有主要责任;总经理兼财务总监封雪对业绩预告修正不及时负有主要责任;监事会作为股东大会召集人对临时提案披露不及时负有主要责任;时任总经理陈建飞对业绩预告修正不及时、重大事项进展公告未披露等行为负有主要责任。根据《上市信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的,我局决定对你、赵春霞、封雪、、陈建飞予以警示并记入证券期货诚信档案。你应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

  此外,现场检查中发现你内部控制存在一定缺陷。你应当对上述所有问题进行整改并在2019年9月15日前向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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